one CRM
behalten sie stets den überblick
Seit Januar 2020 gilt die neue FIDLEG/FINIG Regulation. Damit es Ihnen dabei nicht kalt den Rücken runter zieht und Sie wegen der neuen Verordnungen nicht ins Schwitzen kommen, Sie weiterhin Ihren Arbeitsalltag professionell meistern können und Ihre Kunden dabei nicht vernachlässigen, bieten wir Ihnen das ideale Tool an: ONE CRM. Für jede FIDLEG/FINIG Anforderung bieten wir Ihnen die richtige «Schicht».
fidleg/finig konform & mehr
ONE CRM
KUNDENSEGMENTIERUNG
ONE CRM unterstützt Sie in der Beurteilung und Dokumentation dieses Kundensegments und bietet auch die Dokumentation und das Protokoll für einen möglichen Opting-out/in-Prozesses.
Basisinformationsblatt für Finanzinstrumente
Damit die Informationen vorgängig festgehalten werden können, stellt ONE CRM dafür eine Sicherheitsdatenbank zur Speicherung von KIID (Key Investor Information Document) zur Verfügung und bietet Ihnen auf Wunsch auch Vorlagen für Basisinformationsblätter der wichtigsten Finanzinstrumente.
Angemessenheit & Eignung von Finanzdienstleistungen
Die Aufzeichnung von relevantem Wissen und Erfahrung Ihrer Kunden zur Einhaltung der Angemessenheitsprüfung im Beratungs- und Anlageprozess ist auf der ONE PM Plattform möglich. Zudem bietet ONE PM E-Fragebögen zur Beurteilung der Risikofähigkeit/-toleranz.
Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
Im Anlageprozess werden die nötigen Pre-Trade-Checks (Compliance, Appropriateness, Suitability) und ein Sammelauftrags-Template geboten. Des weiteren kann auf Knopfdruck ein Kunden-Journal zur Dokumentation der Kundenbeziehung erstellt werden, womit insbesondere auch die Vermeidung von Interessenskonflikten belegt und dokumentiert werden kann. Dem Kunden kann jederzeit eine Kopie seines Dossiers auf einem dauerhaften Datenträger herausgegeben werden, dies wird mit einem jederzeit abrufbaren Kunden-Booklet sichergestellt.
Dokumentation & Rechenschaft
Ein E-Dossier zur Erleichterung der Pflicht zur Bereitstellung der beim Kunden gespeicherten Daten wird zur Verfügung gestellt. Die Rechenschaftsablage umfasst mehrere Dokumentationen: Auftragsmanagement & -dokumentation, um «Best-Execution» und Gleichbehandlung der Kunden darzulegen, Anlageberichterstattung und Brutto- / Nettoleistungsberechnung. ONE PM bietet zudem die Infrastruktur zur Bereitstellung von Speicher und Zugriff auf die automatisch generierten Kundenanlageberichte.
ONE CRM package
crm
- Volle CRM-Funktionalität & Basic PMS
- Komplette IT-Infrastruktur, sicheres segregiertes Datenhosting, Software-Updates
- Bis zu 5 Benutzer inklusive
- Ready-to-use, vollständig vordefinierte CRM/PMS-Anwendung, einschliesslich:
- KYC & Risikoprofile, Journals, Dokumente
- Manuelle Buchungen, Allokation, Performance, Standardstrategien
- Auftragsverwaltung & Dokumentation
- Set an relevanten Berichten
one CRM testimonials
warum mit uns?
Mit einem breiten Hintergrund aus Banking, Treuhand, Portfolio Management, Mathematik, Benutzeroberflächen- und Datenbankdesign, kennen wir die Bedürfnisse der Finanzindustrie.
Wir stellen uns täglich der Herausforderung, Lösungen für die komplexen Bedürfnisse im Bereich des «Open Bankings für Wertschriftentransaktionen» sowie die regulatorischen Herausforderungen in der Vermögensverwaltung zu finden.
Erfahren Sie mehr über unsere Geschichte & unser Team.
