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“Client type” FIDLEG/FINIG

  • Nicht kategorisiert

Fidleg/Finig requirements range from customer segmentation to appropriateness and suitability of financial services to documentation and accountability, as well as transparency and due diligence in customer engagements. 

Damit die Anforderungen erfüllt werden und im hektischen Arbeitsalltag keine erforderlichen Angaben vergessen werden, können neu Klienten je nach FIDLEG, MIFID und KAG Typ kategorisiert werden. Zudem wird bei jedem Order geprüft, ob der Kunde FIDLEG relevant ist und in diesem Fall folgen die entsprechenden erweiterten Pflichtfelder.


FIDLEG Clients Type Definition

FIDLEG

Klienten können nun nach dem Finanzdienstleistungsgesetz kategorisiert werden.

MIFID

Clients können nun nach Markets in Financial Instruments Directive kategorisiert werden.

KAG

Clients können nun nach Kapitalanlagegesellschaft kategorisiert werden.
Release Notes 23-14

Good News @ONE PM: With three new additions to our team, we can now expand our application and interface development even more efficiently. We are therefore very much looking forward to the projects of the coming months.

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Expansion of the management at ONE PM AG

Zurich-based ONE PM AG is getting a valuable addition to its management team: With Tino Kesseli, long-time Head of IT and member of the management board at CSL Corporate Services Est., a man comes on board the fintech who has strongly influenced the automation of processes and the expansion of CSL’s digital service offering in recent years. Like ONE PM, CSL also offers IT solutions for financial service providers.

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