Die Anforderungen von Fidleg/Finig reichen von der Kundensegmentierung über die Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen zur Dokumentation und Rechenschaft, sowie der Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen.
Damit die Anforderungen erfüllt werden und im hektischen Arbeitsalltag keine erforderlichen Angaben vergessen werden, können neu Klienten je nach FIDLEG, MIFID und KAG Typ kategorisiert werden. Zudem wird bei jedem Order geprüft, ob der Kunde FIDLEG relevant ist und in diesem Fall folgen die entsprechenden erweiterten Pflichtfelder.
FIDLEG Clients Type Definition
FIDLEG
Klienten können nun nach dem Finanzdienstleistungsgesetz kategorisiert werden.
MIFID
Clients können nun nach Markets in Financial Instruments Directive kategorisiert werden.
KAG
Clients können nun nach Kapitalanlagegesellschaft kategorisiert werden.
